Eva Aparicio
Senior Manager de Grupo Paradell, consultora especializada en la lucha contra el riesgo digital y corporativo
Las investigaciones internas en España van ganando importancia y están adquiriendo gran relevancia gracias a la implementación de los sistemas de compliance en las organizaciones. La creación de una exención de responsabilidad penal para las personas jurídicas, junto con la colaboración en las investigaciones para esclarecer las responsabilidades penales, ha incentivado a las empresas a invertir recursos en la investigación interna.
Sin embargo, es fundamental comprender que el compliance no solo busca evitar la responsabilidad penal de la persona jurídica, sino también prevenir el fraude interno, que representa aproximadamente el 54% del fraude global en las empresas, según datos de Aranzadi, evidenciando la frecuencia de delitos como apropiaciones indebidas, administración desleal y falsedades.
En este contexto, el detective privado emerge como una figura clave en la ejecución de las investigaciones internas. Su función va más allá de la simple recolección de evidencias, abarcando una profunda comprensión de la legalidad y la ética empresarial. Las organizaciones que contratan a un detective privado buscan no solo descubrir actos fraudulentos, sino también garantizar que todo el proceso se ajuste a la normativa legal vigente, asegurando la legitimidad y efectividad de la investigación.
Es crucial que el detective maneje con especial cuidado el cumplimiento de la legalidad, lo que implica un profundo conocimiento y respeto por las leyes penales, laborales, de protección de datos y las normativas específicas sobre seguridad privada. Además, la metodología de investigación debe ser ética y transparente, estableciendo protocolos claros que definan los objetivos de la investigación, respeten la privacidad y confidencialidad, y mantengan la integridad del proceso, siendo vital que cualquier sospecha que motive una investigación tenga un fundamento sólido y no se base meramente en especulaciones.
Otro aspecto a tener en cuenta en estas investigaciones es que los detectives privados frecuentemente se enfrentan a situaciones complejas que requieren un enfoque especializado. Es por ello fundamental que los profesionales que las lleven a cabo no solo estén equipados para recolectar información relevante, sino que también posean habilidades analíticas para interpretar dicha información y ofrecer soluciones estratégicas y preventivas.
El trabajo de un detective privado en el ámbito corporativo no solo ayuda a detectar y prevenir el fraude, sino que también juega un papel crucial en la protección de la imagen y la reputación de la empresa.
Es importante destacar que el trabajo de los detectives privados no se limita únicamente a la investigación de delitos y fraude dentro de la organización. Son profesionales que también pueden desempeñar un papel crucial en la prevención de actividades ilícitas y en la promoción de una cultura de integridad y transparencia en el ámbito empresarial.
Los detectives privados están capacitados para identificar áreas de riesgo y vulnerabilidad dentro de una empresa y desarrollar estrategias para mitigar estos riesgos. Esto puede incluir la implementación de controles internos más efectivos, la capacitación del personal en políticas de compliance y la evaluación continua de los procesos empresariales para garantizar el cumplimiento de las leyes y regulaciones aplicables.
Además, los detectives privados pueden proporcionar asesoramiento experto sobre cómo abordar situaciones delicadas, como denuncias de fraude o comportamiento éticamente cuestionable por parte de empleados o directivos. Su experiencia y conocimientos en el ámbito de la investigación les permiten evaluar de manera objetiva la situación y recomendar las acciones más adecuadas para proteger los intereses de la empresa.
Desde Grupo Paradell estamos observando un aumento exponencial en la participación de los detectives privados en las investigaciones internas y recomendamos potenciar su figura ya que los beneficios de contar con estos profesionales son múltiples, pues proporcionan una sólida defensa en procesos judiciales, gracias a la validez de las pruebas que recogen, ofrecen perspectivas objetivas que enriquecen las estrategias de gestión del riesgo y aseguran que todas las operaciones se mantengan dentro del marco legal.
Casos de éxito
Entre los casos de éxito más recientes en los que hemos colaborado están relacionados con la malversación de fondos. En uno de los asuntos, una reconocida empresa del sector de la construcción ubicada en Valencia enfrentaba repetidas denuncias internas sobre malversación de fondos por parte de uno de sus directivos y nos contactaron para esclarecer esta situación. A través de una investigación, en la que utilizamos diversas estrategias de análisis de documentación financiera, vigilancia discreta y operación encubierta, no solo se recopilaron evidencias concluyentes, sino que también se asesoró a la empresa en la implementación de medidas de compliance más robustas. Como resultado, la empresa fortaleció sus políticas internas previniendo futuras incidencias.
O este otro caso en el que una filial española de una conocida empresa multinacional con matriz en Francia tenía sospechas que un alto directivo estaba desviando fondos corporativos para uso personal. A través de una rigurosa investigación que incluyó entrevistas confidenciales, vigilancia encubierta y el análisis forense de varios equipos informáticos para revisar las transacciones financieras, pudimos reunir las pruebas concluyentes que confirmaban las sospechas. En este caso, la empresa no solo recuperó una cantidad significativa de dinero, sino que también pudo tomar medidas legales contra el directivo reforzando así su sistema de compliance y protegiendo su reputación.
En otro supuesto, una empresa tecnológica con sede en Madrid, enfrentaba irregularidades en la gestión de contratos y compras. Desde Grupo Paradell planificamos una investigación en la que utilizando técnicas avanzadas de análisis de datos y entrevistas detalladas con los empleados descubrimos una red de empleados que colaboraban con proveedores externos para inflar facturas y dividir los excedentes. Gracias a las evidencias obtenidas, que sirvieron como apoyo a los procedimientos judiciales, se reforzaron las medidas de control interno evitando pérdidas económicas futuras y mejorando la integridad operacional de la empresa.
También, trabajamos con una cadena de retail en Barcelona que detectó a través de una plataforma de venta de artículos online unos perfiles que comercializaban sus productos con un coste muy inferior a su precio de venta al público. Gracias a la investigación que llevamos a cabo, se descubrió una red de empleados que colaboraban en el robo de mercancía. A través de diferentes estrategias de investigación identificamos a los involucrados y documentamos los actos ilícitos. Como resultado de la intervención, no solo se recuperó una cantidad importante de mercancía, sino que se reforzaron los protocolos de seguridad de la empresa aumentando la vigilancia y mejorando los controles internos.
En conclusión, la colaboración con detectives privados representa una estrategia clave para las empresas que buscan protegerse contra el fraude y otras infracciones internas. Somos profesionales que no solo estamos equipados con las herramientas y conocimientos necesarios para realizar investigaciones efectivas, sino que también proporcionamos una sólida base legal y ética que garantiza la integridad de los procesos judiciales y la toma de decisiones corporativas.
El detective privado desempeña un papel crucial en la protección de los intereses empresariales, asegurando que las actividades internas se realicen dentro del marco legal y ético. Nuestra intervención no solo ayuda a identificar y resolver infracciones, sino que también fortalece la estructura de compliance de las organizaciones, haciendo de la empresa un entorno más seguro y confiable para todos los stakeholders. Con un enfoque preventivo, el detective se posiciona como aliados indispensables en la gestión de riesgos y la seguridad corporativa.